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2023上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法策划方案(修订)

时间:2023-09-18 15:18:02 公文范文 来源:网友投稿

下面是小编为大家整理的2022上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法策划方案(修订),供大家参考。

2022上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法策划方案(修订)

  第一章 总则

  第一条 为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与债券市场,促进债券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》(以下分别简称《证券法》《投资者适当性管理办法》《公司债券管理办法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所(以下简称本所)相关业务规则,制定本办法。

  第二条 本办法所称债券市场投资者适当性管理,是指对不同特征和风险水平的公司债券、企业债券、资产支持证券等(以下统称债券)的发行认购、上市交易及挂牌转让做出分类,并区别不同产品风险和风险承受能力的投资者,引导其参与相应类型债券认购、交易及转让(以下统称交易)的制度安排。

  本所上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券,以及向特定对象发行的可转换公司债券的投资者适当性管理,由相关业务规则另行规定。

  第三条 从事债券经纪业务的本所会员、债券承销机构和其他证券经营机构(以下统称证券经营机构)应当了解和评估客户的风险识别与承受能力,建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度,选择适当的投资者参与相应类型的债券认购、交易,切实履行投资者适当性管理职责。

  第四条 投资者参与本所债券市场,应当全面评估自身的经济实力、产品风险识别能力、风险控制与承受能力,进行独立的投资判断,知悉并自行承担债券市场投资风险。

  第二章 投资者适当性标准

  第五条 债券市场投资者按照财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,分为专业投资者和普通投资者。

  第六条 专业投资者应当符合下列条件:

  (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、信托公司、财务公司等;
经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募...

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