下面是小编为大家整理的2022证券交易所债券市场投资者适当性管理策划方案（精选文档）,供大家参考。
第一章 总则
第一条 为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券市场，促进债券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下分别简称《证券法》《投资者适当性管理办法》《公司债券管理办法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的公司债券、企业债券、资产支持证券等（以下统称债券）的发行认购、上市交易及挂牌转让做出分类，并区别不同产品风险和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券认购、交易及转让（以下统称交易）的制度安排。
本所上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券，以及向特定对象发行的可转换公司债券的投资者适当性管理，由相关业务规则另行规定。
第三条 从事债券经纪业务的本所会员、债券承销机构和其他证券经营机构（以下统称证券经营机构）应当了解和评估客户的风险识别与承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的投资者参与相应类型的债券认购、交易，切实履行投资者适当性管理职责。
第四条 投资者参与本所债券市场，应当全面评估自身的经济实力、产品风险识别能力、风险控制与承受能力，进行独立的投资判断，知悉并自行承担债券市场投资风险。
第二章 投资者适当性标准
第五条 债券市场投资者按照财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，分为专业投资者和普通投资者。
第六条 专业投资者应当符合下列条件：
（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、信托公司、财务公司等；
经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理...
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